Externalización Oficial de Cumplimiento
El oficial de cumplimiento es el responsable de reportar operaciones sospechosas y de coordinar políticas y procedimientos de prevención y detección del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, conforme las características organizacionales propias de su entidad.
¿Cómo le ayuda nuestra empresa en esta materia?
Poniendo a disposición un Profesional, con amplio conocimiento en materia de Prevencion de Lavado del Dinero, Financiamiento del Terrorismo y en controles permanentes a los posibles riesgos, que, en el desarrollo de los procesos internos de la empresa, pudieran ocurrir, así mismo será el responsable entre otras tareas, de:
Ser el responsable de relacionarse con la Unidad de Análisis Financiero, de reportar operaciones sospechosas, (ROS) y reporte de operaciones en efectivo (ROE)
Coordinar políticas y procedimientos de prevención y detección de los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo
Responsable del cumplimiento de las obligaciones respecto de la Ley 19913 y de las circulares emitidas por la UAF
Realizar monitoreo de los clientes, relacionados con el comportamiento transaccional de éstos, apoyándose con los listados de señales de alerta informados en la página web de la UAF www.uaf.gob.cl
Difundir entre el personal la información y la documentación necesaria en materia de prevención de delitos